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長沙市國資委關(guān)于印發(fā)《長沙市市屬國家出資企業(yè)重大投資監(jiān)督管理暫行規(guī)定》的通知
長國資(2014)35號
市屬國家出資企業(yè)：
經(jīng)2013年7月23日國資委主任辦公會議研究同意，現(xiàn)將《長沙市市屬國家出資企業(yè)重大投資監(jiān)督管理暫行規(guī)定》印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。
長沙市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
2014年2月19日
長沙市市屬國家出資企業(yè)重大投資監(jiān)督管理暫行規(guī)定
為規(guī)范市屬國家出資企業(yè)重大投資行為，維護(hù)出資人權(quán)益，推動國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《長沙市市屬國家出資企業(yè)重大事項報告管理辦法（試行）》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第一條 應(yīng)由國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的重大投資報批事項包括：
（一）企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃及調(diào)整方案；
（二）公司章程中有關(guān)投資行為權(quán)限的規(guī)定；
（三）超出公司章程有關(guān)投資行為權(quán)限規(guī)定的投資；
（四）公司章程未對投資行為授權(quán)作出明確規(guī)定的，上年度末經(jīng)審計凈資產(chǎn)額超過5000萬元的，單項投資額或一次性投資額超過凈資產(chǎn)額10%的重大投資；
（五）公司章程未對投資行為授權(quán)作出明確規(guī)定的，上年度末經(jīng)審計凈資產(chǎn)額低于5000萬元的，單項投資額或一次性投資額超過500萬元的重大投資；
（六）資產(chǎn)負(fù)債率（包括或有負(fù)債）超出公司章程規(guī)定的，或公司章程未作規(guī)定的、資產(chǎn)負(fù)債率超過70%時的重大投資；
（七）對子公司投資項目提供資金或擔(dān)保支持，致使公司累計投資或擔(dān)保額度超過有關(guān)規(guī)定的投資;
（八）合作投資致使國有股東對重要子公司不再具有控股地位的投資；
（九）主營業(yè)務(wù)范圍外，以獲取資本利得為目的進(jìn)行委托理財以及買賣股票、基金、債券、期貨、房地產(chǎn)等投資。
企業(yè)投資項目經(jīng)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，在項目執(zhí)行中出現(xiàn)投資額、資金來源及構(gòu)成、股權(quán)結(jié)構(gòu)、合作伙伴、投資對象等重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)再次報批。
第二條 市人民政府規(guī)定應(yīng)當(dāng)由國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)報經(jīng)市人民政府批準(zhǔn)的重大投資事項，主要包括以下情形：
（一）合作投資致使市屬國有資本對企業(yè)不再具有控股地位的投資；
（二）資產(chǎn)負(fù)債率不超過70%時，主營業(yè)務(wù)范圍內(nèi)非金融境內(nèi)擁有控制權(quán)的單項投資3億元以上、私募股權(quán)投資類單項投資額3000萬元以上以及單項權(quán)益投資1000萬元以上的投資；
（三）年度對外投資總額累計超過上年度末經(jīng)審計凈資產(chǎn)額30%的投資；
（四）市人民政府認(rèn)為重要的其他投資。
第三條 應(yīng)向國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的重大投資報備事項包括：
（一）未達(dá)到報批限額且單項投資額或一次性投資額達(dá)到100萬元及以上的投資；
（二）市外分支機(jī)構(gòu)的投資；
（三）對子公司投資項目提供資金或擔(dān)保支持的投資；
（四）企業(yè)內(nèi)部投資管理制度；
（五）企業(yè)年度投資計劃。
第四條 報批、報備程序按照《長沙市市屬國家出資企業(yè)重大事項報告管理辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五條 投資報批事項應(yīng)提供以下材料：
（一）董事會及企業(yè)內(nèi)部有關(guān)決策會議決議、監(jiān)事會意見，必要時提供會議記錄；
（二）項目實施相關(guān)的財務(wù)審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書；
（三）項目合作協(xié)議草案；
（四）商業(yè)計劃書、可行性研究報告、風(fēng)險分析報告、中介機(jī)構(gòu)或外部專家咨詢意見；
（五）盡職調(diào)查報告；
（六）并購重組項目應(yīng)提供并購操作及重組整合方案；礦產(chǎn)等資源開發(fā)項目應(yīng)提供具備預(yù)可研條件的資源勘查報告；境外投資項目應(yīng)提供投資對象國（地區(qū)）及目標(biāo)市場的綜合分析報告；固定資產(chǎn)投資項目應(yīng)提供規(guī)劃許可申請、建設(shè)許可申請、環(huán)評及土地權(quán)證等辦理情況說明；更新改造投資項目應(yīng)提供采購設(shè)備、工藝技術(shù)先進(jìn)程度證明，以及技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新對策說明。
第六條 投資報備事項應(yīng)提供以下材料：
（一）《長沙市市屬國家出資企業(yè)重大投資項目備案表》；
（二）投資項目基本情況，包括項目可行性研究報告及中介機(jī)構(gòu)或外部專家咨詢意見；
（三）企業(yè)有關(guān)決策會議的決議及意見；
（四）項目合作協(xié)議及相關(guān)法律文件，含備案項目前期所取得的有關(guān)行政許可等；
第七條 企業(yè)作為投資行為的決策和實施主體，依法享有投資決策權(quán)，并承擔(dān)相應(yīng)的投資責(zé)任。
企業(yè)應(yīng)建立健全投資決策制度及相應(yīng)的決策和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對投資項目的可行性研究和風(fēng)險控制，按照有關(guān)規(guī)定選聘中介機(jī)構(gòu)或外部專家為其提供法律、技術(shù)和經(jīng)驗上的支持，科學(xué)選擇投資項目。
與企業(yè)投資活動相關(guān)的所有協(xié)議事項都必須簽訂書面合同。對于需要報告國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的投資事項，在尚未得到批復(fù)前，確因商務(wù)原因需簽署合作或交易協(xié)議的，在協(xié)議文本中應(yīng)載有“經(jīng)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)（具體機(jī)構(gòu)名稱）批準(zhǔn)后方能生效”內(nèi)容的前置條款。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)按要求向國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送年度投資計劃及投資項目季度、年度完成情況和有關(guān)資料。
第八條 國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對投資項目實施過程進(jìn)行監(jiān)管，并對重點(diǎn)項目實施后評價管理。過程監(jiān)管包括對項目實施的季調(diào)度、應(yīng)急專項調(diào)度，對比項目決策時設(shè)定的各項指標(biāo)，定期對項目實施過程、結(jié)果及影響進(jìn)行調(diào)度分析，督促投資項目按時達(dá)產(chǎn)達(dá)效實現(xiàn)預(yù)期投資收益。后評價管理包括投資項目達(dá)產(chǎn)后的年度經(jīng)營績效，對企業(yè)發(fā)展所產(chǎn)生的影響等指標(biāo)，后評價情況納入對企業(yè)負(fù)責(zé)人當(dāng)年度及任期經(jīng)營業(yè)績考核內(nèi)容。
第九條 市屬國家出資企業(yè)違反我市重大投資監(jiān)督管理相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對投資事項監(jiān)管工作失控，甚至造成國有資產(chǎn)損失的，對負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的企業(yè)負(fù)責(zé)人給予業(yè)績考核降級、降薪、通報批評等處分，對直接責(zé)任人員依法追究法律責(zé)任。
第十條 政府投資建設(shè)類項目按照《長沙市政府投資建設(shè)項目管理辦法》執(zhí)行。市屬國家出資企業(yè)控股上市公司的投資監(jiān)督管理，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第十一條 本規(guī)定所指主營業(yè)務(wù)是指由國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)確認(rèn)，并在公司章程中予以明確的主要經(jīng)營業(yè)務(wù)，非主營業(yè)務(wù)是指主營業(yè)務(wù)以外的其他經(jīng)營業(yè)務(wù)；重要子公司是指經(jīng)營范圍為公司主營業(yè)務(wù)、或經(jīng)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)確認(rèn)需要重點(diǎn)培育的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，且公司資產(chǎn)總量、凈資產(chǎn)額、主營業(yè)務(wù)收入任一指標(biāo)在母公司對應(yīng)總量中的占比達(dá)到30%以上的全資或控股子公司；投資額是指企業(yè)完成一個項目所需要的全部資源投入總額（包括對外融資額）；屬并購項目的，其投資額包括并購交易對價、并購操作費(fèi)用（含中介費(fèi)用）以及被收購企業(yè)需收購方持續(xù)增資或提供擔(dān)保的項目投資額。
第十二條 本規(guī)定自2014年3月19日起生效。
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